設問NO:1
コンプライアンス
次の文章を読んで正誤を判定せよ。
金融商品の販売等に関する法律によれば,金融商品販売業者等が,顧客(特定顧客でない)に金融商品を販売する際に,「利回り」および「元本保証商品であるか否か」を説明すれば,金融商品販売業者等の業務や財産の状況の変化によって元本欠損が生ずるおそれがある旨については説明しなくてよい。
正解!
解説文
誤りです。
ファイナンシャルプランナーは顧客の利益を最優先に考えなければなりません。
よって、元本欠損などの恐れがある場合など、顧客が不利になる可能性のあるものは説明する必要があります。
カテゴリー
A.ライフプランニングと資金計画