設問NO:1
職業倫理
次の文章を読んで正誤を判定せよ。
ファイナンシャル・プランナーには高い職業倫理が求められるが,作成したプランを顧客に対して説明する際に,参考程度であれば,他の顧客の個人情報を含む資産内容を記載した資料を提示することができる。
残念!
解説文
誤りです。
今回の問題は「守秘義務の順守」に該当します。
守秘義務の順守とは、業務を通じて知り得た顧客の情報を顧客の許可無しに第三者に漏らしてはいけないということです。
よって、たとえ参考程度だとしても、他の顧客の個人情報を含む資産内容を記載した資料を提示することは認められません。
カテゴリー
A.ライフプランニングと資金計画