設問NO:1
コンプライアンス
次の文章を読んで正誤を判定せよ。
弁護士等の資格を有しないファイナンシャル・プランナーが,顧客から,「相続人間で利害が対立し,遺産分割協議が円滑に進まないので調整にあたってほしい」との依頼を受けたときは,その顧客の希望に従って顧客を代理し,他の相続人と遺産分割に関する利害調整を行う必要がある。
○正しい
×誤り
正解!
解説文
誤りです。
相続人と遺産分割に関する利害調整のような個別かつ具体的な法律判断を法律の専門家でないファイナンシャル・プランナーが行ってはいけません。
カテゴリー
A.ライフプランニングと資金計画