第00627号 守秘義務の順守 一日一問ＦＰ合格への道メルマガ

一日一問ＦＰ合格への道
VOL.627

皆さんおはようございます！
今日もＦＰ試験合格に向けてがんばりましょう。
次のFP試験（5月26日）まであと49日！

■本日の問題

ファイナンシャル・プランナーには高い職業倫理が求められるが，作成したプランを顧客に対して説明する際に，参考程度であれば，他の顧客の個人情報を含む資産内容を記載した資料を提示することができる。

■答えは？
↓
↓
↓
↓

×誤り

■解説

たとえ参考程度だとしても、他の顧客の個人情報を含む資産内容を記載した資料を提示することは認められません。

ファイナンシャルプランナーには職業倫理上の観点から守らなければならない基本事項があります。

それは「守秘義務の順守」「顧客利益の最優先」「法令順守」「アカウンタビリティ」「インフォームド・コンセプト」の５つの事項です。

今回の問題は「守秘義務の順守」に該当します。

守秘義務の順守とは、業務を通じて知り得た顧客の情報を顧客の許可無しに第三者に漏らしてはいけないということです。

■出題範囲
ライフプランニングと資金計画

編集者：yama